科技创新合规免责清单应该怎么建？有什么内容

“暮色苍茫看劲松，乱云飞渡仍从容。天生一个仙人洞，无限风光在险峰。”

 

撰文/ 知本咨询国企创新研究院

编辑/亿亿

 

 

一览众山小的观感，和悬崖峭壁、山风凛冽的环境，总是相伴相生，这是风险和收益对等原则的体现。

 

对于国有企业正在大力推动的科技创新来说，在这个方面特点更加突出。

 

创新走进了无人区，技术拓展到最高峰，每前进一步，都充满风险挑战，随时将面临失败考验，但是这个风险必须承担，这条登顶之路必须完成，华山一条路必须冲过去，怎么办？

 

这就需要国企想出好办法，能够在最高处、最困难的环境下，激励科学家、激励决策者大胆向前，无需环顾左右、惦记后方。

 

某种程度上说，这个激励措施和后台保护，就是科技创新成功的“氧气瓶”，在登顶技术巅峰时必不可少。

 

令人高兴的是，我们正在这样要求，正在推动实践。

 

6月8日，国务院国企改革领导小组办公室以视频形式召开推广“科改示范行动”经验、强化科技创新激励专题推进会，对于全国国企强化科技创新激励，提出部署。

 

其中，专门提到“建立完善支持科技创新的合规免责清单”，我们认为，这就是帮助科技企业对冲创新风险的氧气瓶、安全绳，非常必要、非常及时、也特别关键！

 

科技创新合规免责清单，应该包括哪些内容？怎么样建立？在具体实操方面如何推进？这几个问题需要广大国企自行解答。知本咨询略作思考，提出几条很不成熟的建议，抛砖引玉，恭请斧正。

 

 

免责清单主旋律：法无禁止即可为

 

2019年，国务院国有企业改革领导小组办公室印发《关于支持鼓励“双百企业”进一步加大改革创新力度有关事项的通知》，明确指出鼓励“双百企业”按照“法无禁止即可为”的改革精神，主动探索、锐意创新。

 

我们感觉，这七个字虽然不长，却力有千钧，对于当下的国企改革，特别是科技创新领域，显得弥足珍贵！

 

法无禁止即可为，虽然是从正面讨论哪些事情可以做，但也明确告知了每家企业，决策的底线并不是有规定、有条款、有依据后才可以去实施，而是只要不违背现有的法律法规、政策原则，都是鼓励探索的。

 

所以说，这七个字，本身就是和创新两字绑定在一起，就是和鼓励企业创新行为相互依托的。

 

技术创新，要比管理创新、组织创新更有难度，更有风险，面对的没有政策依据，没有成功案例，没有前车之鉴的技术探索，我们是不是有决策决心？我们是不是敢于向前？我们是不是要大胆投入？

 

这几个问题都是最基本的战略性判断，可能没法写成条文来一一对照划钩，所以，就更加需要一个总领性、原则性的思想来指导国企决策。

 

知本咨询认为，“法无禁止即可为”，就是最好的科技创新决策判断基本依据，可以作为主旋律，明确写在免责清单的最醒目位置，这也是引领整个清单的基本思想和基本原则。

 

 

免责范围：四大技术创新环节

 

原则确定后，下面就来细化合规免责清单的具体内容。

 

科技创新有自己的特点，我们要做的，是根据创新链的基本规律，把难以把握的外部风险、系统风险找到，并且将这些纳入免责范围，以鼓励国企奋勇向前。

 

既然是氧气瓶，免责清单就不必过多过细，不用太长，主要在关键环节上有效发力就是很好的。知本咨询提请朋友们关注四个技术创新环节：

 

环节1：创新战略

 

所有技术创新工作，都是从战略思考和战略方向判断开始的。在创新战略的部分，企业面对风险是巨大的。

 

首先是技术创新的拓展领域确定。由于企业都在进行主责主业确定，从产业的角度看，主业和非主业投资都是明确的，但是从很多技术发展应用看，有时候看不太明白是不是符合企业的主业方向，特别在一些前沿技术领域的探索，可能会造就新的核心产业，就像特斯拉公司，这家企业技术创新从电动汽车到火箭发射，再跨到能源供应等广阔领域，充分显示了技术无边界的特点。

 

下面的问题是，国有企业如果推动技术应用的跨界创新和前沿拓展，是不是需要肯定？如果这种大范围技术搜寻和探索出现了风险，是不是可以免责容错呢？

 

知本咨询认为是很有必要的，这个在技术领域战略选择方向的免责，实际是给企业提供了重要的创新空间。

 

我们总结一下，这一条合规免责的建议内容：

 

• 企业在新兴领域进行技术培育和研发，如果与企业产业领域的主责主业设定不完全一致，可以免责；

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环节2：创新投资

 

这个环节直接涉及到钱的问题，因而更加关键。科技创新一定要投入资源，特别是需要经费和资本注入。

 

这样的资源投入前后划分成两个阶段。首先是企业内部的科研经费投入，通过科研项目的形式开展技术研发工作；之后是企业通过出资的形式，投资某项技术，利用技术成果转化孵化来进入市场。

 

在这个过程中，失败和损失的风险远远大于成功和收益可能。

 

比如在医药行业，国际上惯常提及的一万个创新药研发，最后只有一个能够产业化变为产品，接近万分之一的成功率，就充分说明了科技成果和形成生产力之间，有一道巨大的失败鸿沟。

 

在此情况下，怎么鼓励国企决策者冒这个风险，积极主动向前走，而不是望而却步呢？

 

除了学习风险投资这类的金融工具，分散部分风险之外，合规容错机制显得就特别重要。

 

知本咨询提请朋友们在清单中列入三条：

 

• 在科研项目或者科技投资项目识别中，由于技术专业性和过程变化，出现判断不准而产生沉没成本，可以免责；

 

• 在科研经费使用中，由于外部环境原因和对技术认识不够原因，导致项目预期节点成果难以实现，或者项目中止，可以免责；

 

• 在科技成果转化孵化过程中，由于市场因素和技术因素等综合原因，使得应用效果和效益达不到估计水平，可以免责；

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环节3：创新组织

 

新时代的环境，让国外国内、上上下下都意识到，技术创新只靠单打独斗，是基本没出路的。所以开放型创新、联合型攻关越来越成为一种主流的创新形式。

 

国企技术创新，从政策和实践上，都在推动创新联合体的广泛采用，政产学研用联合在一起，共同组成创新团队。

 

看起来非常好的组织，为什么也需要免责清单的保证呢？

 

原因是，加入到创新联合体的各种单位，有的是高校，有的是科研院所，有的是民营企业，有的是科学家团队或者是个人，大家依据的政策口径和做事原则不一样。

 

国有企业的监督管理机制细密严格，如果没有专门针对上述不同机构、不同机制留出创新合作的政策空间，就有可能因为一个费用成本报销问题，一个科技人员利益安排问题等等小事，影响到创新联合体等合作性创新模式的实质性进展。

 

所以，知本咨询建议，在创新免责清单中，增加一条创新组织的内容：

 

• 企业在与产业链上下游或者社会机构联合推动研发创新中，采用市场惯例或者合作单位的政策，与国企组织管理习惯不完全相同的，可以免责；

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环节4：创新人才

 

技术创新的核心在于激发人的潜能和力量，这一点估计都同意。在企业实践中面临的问题是，如果一些人才使用政策和机制，与技术创新的人才个性特点，不完全一样怎么办？能不能破格使用？突破的空间有没有？

 

不拘一格降人才，国企技术创新需要科学家、高级技术人员和专家，行业急需的这类人才往往比较紧俏，很难找到。企业花费巨大精力，在国外和国内寻找，找到以后虽然感觉是企业急缺的人才，但发现将这个人选纳入自己的创新激励体系是挺难的。

 

比如，这个人才有自己的其他专职工作，有的是大学科研机构的科技专家，有的还是在校学生，有的是外籍，是不可能和我们签订劳动合同的，那么在使用上是不是可以开辟专用通道，在中长期激励方面能否采用市场通行的方式，这些问题就必须解决。

 

所以，在这个环节上，知本咨询建议在免责清单上再加上一条，给国企科技创新中的人才使用和激励保驾护航：

 

• 在创新人才使用和薪酬激励中，由于环境特点和人才需要而采用的市场化方式和多样化安排，与国企人才管理习惯不完全相同的，可以免责；

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分析到这里，我们需要的科技创新合规免责清单就基本成型了，最后整理一个表，送给大家参考：

 

 

管理服务于战略，清单服务于目标。科技创新合规免责清单，是推动我国科技型国企加大创新力度，心无旁骛搞创造的一个保障性工具，它是过程而不是目的，随着企业实践发展，一定会不断充实丰富、迭代升级。

 

在开始这项工作时，知本咨询起草的清单模板，可以为大家提供一点儿参考价值，那就很值了！