导言

11月，世界知识产权组织发布《2021年世界知识产权指标》报告，详细介绍全球主要国家及地区的专利等知识产权相关数据，并聚焦计算机技术行业、信息及通信技术行业、能源行业等重点行业，分析华为、金风等行业内领先企业知识产权布局与储备情况。今年9月发布的《知识产权强国建设纲要》提出发展高质量专利的目标，在此背景下，广大的科技创新主体如何开展专利布局，助力我国知识产权强国建设，华为和金风给了我们很好的答案。

2021年11月8日，世界知识产权组织发布了《2021年世界知识产权指标》报告。报告数据来源于世界知识产权组织年度知识产权统计调查，及其根据《专利合作条约》（PCT）、马德里体系、海牙体系处理国际知识产权申请或注册时汇编的数据。这一报告数据较为详实准确，可以为我国广大国有企业提供参考与风向标，更好地提升知识产权管理能力，助力知识产权强国建设。

《2021年世界知识产权指标》报告详细介绍了全球专利、商标、工业设计、植物品种、地理标志等主要知识产权情况。我们重点分析专利数据。

一、中国企业引领全球专利数量增长，但海外布局能力有待提升

1.中国引领全球专利申请量与授权量增长，企业贡献重要力量

回顾2020年，尽管全球经济受到新冠疫情的剧烈冲击，但全球专利申请量依然保持难得的增长。

2020年，全球专利申请量达到327.67万件，与2019年相比，小幅增长1.6%。

全球专利申请量的增长，主要归功于中国专利申请量的强劲增长。

随着中国市场主体的知识产权意识不断提升，越来越多的企业积极开展专利等知识产权布局，推动中国专利申请量迅猛增长。

图1 2006-2020全球专利申请量及增速

专利申请量方面，2020年中国专利申请量达到了144.11万件，在全球专利申请量中的占比达到了43.98%，遥遥领先于其他国家。

美国与日本分别以49.59万件、42.33万件的专利申请量位于第二名和第三名，在全球专利申请量中的占比分别为15.13%、12.92%。

韩国和德国专利申请量分别为26.06万件和16.80万件，排名第四和第五，在全球专利申请量中的占比分别为7.95%、5.13%。

其他国家或地区的专利申请量尚未突破10万件。

专利申请量增速方面，专利申请量最多的前20个国家中，有8个国家的专利申请量保持了增长，其余12个国家专利申请量与去年相比明显下降。

在专利申请量保持正增长的国家中，仅有印度与中国的专利申请量增速依然稳定在5%以上。其中，印度专利申请量增速为11.2%，中国专利申请量增速为8.5%。

图2 2020年全球专利申请量前20国家

从专利授权量来看，2020年，全球专利授权量达到159.2万件，同比增长6.0%。梳理各国专利授权量情况，中国是全球专利授权量增长的重要力量。

图3 2006-2020 全球专利授权数量及增速

专利授权量方面，与专利申请量排名相同，依然是中国、美国、日本、韩国和德国位列前五。其中，中国专利授权量达到48.52万件，在全球专利申请量中的占比达到30.47%；美国和日本专利授权量分别达到30.64万件和27.89万件，在全球专利申请量中的占比分别达到19.25%、17.52%；韩国和德国则分别以15.12万件、10.14万件的专利授权量，在全球专利授权量中占据9.50%、6.37%的份额。

专利授权量增速方面，专利授权量最多的前20个国家中，11个国家专利授权量保持了稳定增长，9个国家专利授权量同比有所降低。其中，中国和加拿大，专利授权量实现了双位数的增长，同比增幅分别达到21.3%和21.0%。

图4 2020年全球专利授权量前20国家

2.中国企业专利全球化布局能力有待提升

今年9月出台的《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》明确提出，“到2025年，知识产权强国建设取得明显成效，知识产权保护更加严格，社会满意度达到并保持较高水平，知识产权市场价值进一步凸显，品牌竞争力大幅提升，专利密集型产业增加值占GDP比重达到13%，版权产业增加值占GDP比重达到7.5%，知识产权使用费年进出口总额达到3500亿元，每万人口高价值发明专利拥有量达到12件。”

什么是高价值专利？我国明确将以下5种情况的有效发明专利纳入高价值发明专利拥有量统计范围：战略性新兴产业的发明专利、在海外有同族专利权的发明专利、维持年限超过10年的发明专利、实现较高质押融资金额的发明专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。

每万人口高价值发明专利拥有量这一指标的提出，要求专利研发机构及技术创新主体，应注重专利质量和效益，进一步加强海外专利布局，从而提升技术竞争力与市场竞争力。

基于《2021年世界知识产权指标》报告，从海外专利申请量和海外同族专利数量等维度，我们也能感受到我国专利全球化布局策略与能力，与美国等国家相比，仍存在较大提升空间。

首先是各国的海外专利申请量。

专利的海外申请量，是企业开拓新市场、提升国际化竞争力的一个重要表现。

2020年，美国申请人的海外专利申请量最多，达到了22.63万件。

紧随其后的是日本申请人，其海外专利申请量达到19.59万件，接近20万件。

其次为德国申请人，其海外专利申请量达到9.98万件。

中国申请人的海外专利申请量达到9.63万件，接近德国申请人的专利申请量，但仅为美国和日本海外专利申请量的一半水平。

图5 2020 年海外专利申请数量前十国家

其次为海外同族专利数量。

人们把至少一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族（Patent Family）。

同一专利族中的每件专利文献被称为专利族成员（Patent Family Members），同一专利族中的专利文献之间互为同族专利。

简单地讲，专利权具有领土性质。申请人为了保护自己的发明，往往会在多个司法管辖区为同一项发明提出专利申请，这些专利形成专利家族。

专利家族越大，在全球区域布局越广，说明在布局中花费专利成本较多，往往是与核心技术相关的专利。

对企业而言，在海外有策略地申请同族专利，将为专利背后的核心技术修建“护墙”，同时也能为企业以专利开拓海外市场、提升企业海外竞争力提供助力。

因此，我们看到，2009-2017年，全球海外专利家族数量呈现稳定的增长态势，到2017年，全球海外专利家族数量已超过40万件。

图6 2004-2017 全球海外专利家族数量

在海外专利家族数量最多的20个国家中，我国海外专利家族数量与美日德等国家仍存在较大差距，海外专利家族数量在全国专利家族数量中所占比重明显低于其他国家。

海外专利家族数量方面，2016-2017年，美国与日本海外专利家族数量已达到220.09万件和15.27万件，遥遥领先于其他国家。

其后是德国，其海外专利家族数量达到6.05万件。中国海外专利家族数量为5.68万件，位列第四。

海外专利家族数量占比方面，海外专利家族数量排名前20的国家，海外专利家族数量所占比重普遍超过了30%。

高者如瑞士、新加坡、加拿大、瑞典，所拥有的海外专利家族数量占比已接近50%。

日本和韩国，海外专利家族数量占比虽相对较小，但也已分别达到25%和16.5%。而我国的海外专利家族数量占比仅为2.5%。

图7 2016-2017 全球海外专利家族数量最多的20个国家

二、华为与金风进行专利布局的优秀实践

1.计算机技术行业专利公开量居首，华为重点布局计算机技术与数字通信行业

由于专利申请日期与公布日期之间存在时间差，世界知识产权组织可获得的全球专利公开量数据最新年份为2019年。2009-2019年，全球公开专利数量由174.25万件增至318.27万件，年复合增长率达到6.21%。

其中，专利公开量最多的四大行业领域分别为电气工程、机械工业、化学和仪器。2009-2019年，电气工程、机械工业、化学和仪器领域专利公开量保持快速增长，年复合增长率分别为5.43%、7.11%、5.93%和6.73%。

2019年，电气工程、机械工业、化学和仪器领域专利公开量分别达到98.29万件、71.46万件、71.08万件和51.05万件，在2019年全球专利公开量中所占比重分别为30.8%、22.4%、22.4%和16.1%，合计占比已超过90%。

图8 2009-2019年专利数量最多的五个行业领域

从细分行业来看，计算机技术、电气机械、测量、数字通信和医疗技术是全球专利公开最为活跃的五个行业。自2012年以来，这五个领域一直占据着全球细分行业专利公开量排名的前五位，计算机技术始终是全球专利公开量最多的细分行业。

2019年，计算机技术、电气机械、测量、数字通信和医疗技术专利公开量分别为28.41万件、21.04万件、18.26万件、15.50万件和15.47万件。

近年来，随着5G等新一代信息技术的蓬勃发展，计算机技术、数字通信领域专利申请量、公开量迅速增加。

《2021年世界知识产权指标》报告中，对华为、三星、佳能、IBM等企业专利家族的行业分布进行了统计。从中可以看到，华为的专利布局明显聚焦于数字通信技术领域，以及与之配套的计算机技术、电信等领域。

大家比较熟悉的是华为坚持将每年10%以上的销售收入投入到研发，这给华为早期发展注入了强大的创新动力。而大量的研发经费投向何处？

华为的答案是聚焦关键领域，聚焦核心技术。

正是由于华为在数字通信领域，及计算机技术和电信等配套的技术领域多年持续、专注的研发，让华为成为全球5G专利数量最多的企业；华为的创新成果得到业界的高度认可，华为也因此能在激烈行业竞争中逐渐脱颖而出，成长为世界领先的ICT基础设施、智能终端和云服务解决方案提供商。

图9 2016-2018 典型企业专利布局情况

2.能源行业专利申请有所放缓，风能领域金风科技一枝独秀

《2021年世界知识产权指标》报告也公布了能源行业专利申请情况。

2004-2013年以来，能源行业专利申请量呈现稳定增长态势。

2014年以来，在全球能源结构转型调整的背景下，能源行业领域的全球专利申请量明显放缓。

从细分领域来看，太阳能相关专利申请量在2013年以后呈现波动下降的趋势，但依然占据了能源行业专利申请量的半壁江山；随着技术的逐渐成熟，燃料电池相关专利申请量呈现明显的先增后减态势；风能相关专利申请量在近年来，出现明显的增长；地热能相关专利申请量较少。

图10 2004-2019年全球能源行业专利申请量

《2021年世界知识产权指标》报告发布了燃料电池、太阳能、风能相关技术领域专利申请量排名前十的申请人名单。

可以看到，燃料电池技术领域与太阳能技术领域，尚无中国企业入榜。

风能领域，仅有金风科技控股子公司，北京金风科创风电设备有限公司一家公司上榜，以581件专利申请量，位列第七。

表1 2010-2019年风能相关技术领域专利申请量前十企业

金风科技是我国最早从事风电机组研发、制造和风电场开发的企业，现已逐渐成长为全球领先的风电整体解决方案提供商。

金风科技知识产权总监时良艳表示，对金风科技而言，高质量专利不仅是展现公司自身研发实力的凭证，还是走出国门、开展国际合作的“敲门砖”，可以说，重视专利质量已经融入到金风科技的企业基因中。

多年来，金风科技积累了丰富的专利申请经验。

在提交专利申请的过程中，金风科技构建了一套行之有效的质量管理体系，对发明人、企业专利工程师、专利代理人在每个环节都进行了明确的权责分工，在流程化、系统化作业的基础上保障专利申请质量。

专利交底书撰写方面，为了提升撰写质量，金风科技要求企业专利工程师拿到一份技术交底书后，要细致分解创新要素，开展全面的专利检索，判断技术的创新性，以发现更多的技术创新点，并与发明人进行积极沟通和实时反馈。

此外，为了降低发明人撰写技术交底书的难度，金风科技正在开发一个专门服务发明人撰写技术交底书的知识产权管理平台，发明人在该平台上可以进行语音转文字、视频录入、上传设计图等，以提高发明人的撰写效率，让他们用自己擅长的方式来描述技术内容，而且发明人、企业专利工程师与代理人的所有沟通过程均被记录在系统中，交底、沟通过程可视化，便于进行案件全周期管理。

专利申请文件撰写方面，金风科技设立了一个明确的及时沟通机制，即技术交底书发送到合作代理机构后，代理人必须在5天内与发明人进行技术沟通，代理人完全吃透技术方案后，才能与企业专利工程师进行下一步交流。同时，为了对代理人的撰写质量形成审核把控，金风科技还设立了对应的审核机制。

在与新代理机构、新代理人合作时，金风科技会给出3个领域的技术方案让其进行试写，撰写质量经评审合格后才能达成合作。

此外，每年度，金风科技还会对代理机构、代理人的服务质量进行评价打分，不合格者将中断与其合作关系。

从全球专利申请及授权情况来看，作为科技创新的产出标杆，我国专利取得了长足的进步，产出的数量、水平在不断提高，有力带动了全球专利数量增长。

但要认识到，我国在国际市场具有知识产权话语权的企业少，专利全球化布局能力仍有待提升。

聚焦细分行业企业，华为和金风科技在激烈的市场竞争中脱颖而出，成为行业内具有较强知识产权竞争优势的领先企业。他们的一些专利或知识产权管理经验，值得广大国有企业借鉴与学习。

华为，多年来聚焦信息及通信技术等关键领域和核心技术，持续投入，最终在5G技术领域硕果累累；金风科技，通过规范运作的专利质量管理体系，严格把控各环节，明确各参与主体的权责分工，公司专利数量和专利质量均实现了显著提升。

编辑/亿亿校对/阿苓